在线配资 配资公司用自然人身份开户 监管层要求券商防范风险

每个记者杨健和每个编辑何建玲

最近,中国证券业协会召集一些证券公司召开一次特别会议,以规范信息系统的外部访问并防止场外配资风险。

相关主管在会议上指出股票配资要另外开户么,有必要深入反思和吸取2015年异常市场波动的教训股票,销售部门和从业人员不应为场外交易提供便利配资 。 3月7日,广东省证券监督管理局与辖区内有关证券业务部门的负责人进行了讨论,并对证券业务机构提出了明确要求,以防止场外配资风险并禁止与配资开展业务的机构。

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《每日经济新闻》(博客,微博)记者调查发现,许多线下配资公司现在都采用与自然人开设账户的方法来避免被调查的风险。此外,在上周五的市场调整之后,许多配资公司开始积极地将杠杆率从之前的10倍降低到5倍配资门户,并同时提高了配资的门槛。

配资公司的杠杆降低了

记者注意到,3月7日,广东省证券监督管理局与辖区内证券业务有关部门负责人举行了座谈会,以了解场外交易配资的模型,对象,趋势等,证券业务机构掌握的知识。机构提出了防范异地风险的明确要求:首先,禁止与各种机构合作开展业务。必须高度重视场外交易可能带来的市场风险,牢固树立合规意识,并禁止与配资机构开展业务的任何形式的合作。完善账户管理制度,加强客户识别和回访,严格执行经纪业务和保证金融资,证券借贷的投资者适宜性管理要求;二是加强异常交易监控和技术系统安全防护。有必要提高事件发生之前和过程中的风险管理能力,并有效监视异常账户交易,并且不得为从事场外配资活动的机构或个人提供任何便利。

3月8日上午,浙江省证券监督管理局在其辖区内召开证券经纪业务合规与风险控制管理座谈会,督促所有证券经营机构提高对合规与风险控制的认识,巩固内部控制,采取预防措施,严格执行证券经纪业务和融资融资。证券业务客户适宜性管理,加强客户异常交易管理,做好技术体系的安全维护,强调当前证券经纪业务合规性和风险控制管理的具体监管要求。特别是,严禁参加非法的场外活动。我们必须高度重视非法异地配资可能带来的市场风险,采取有效措施来识别和监视可疑配资交易账户,并禁止与非法异地配资机构进行任何形式的合作或个人开展业务,并且不得违法异地配资提供了任何便利。

此外,《 21世纪经济报道》指出,另一名经纪人证实,3月12日,南方省证券监督管理局与该辖区证券分支机构负责人举行了讨论,并明确了防止违规行为。市场配资有索赔风险。其中,证券经营机构不得为场外交易提供便利,不得与任何形式的交易机构合作。加强对员工实践行为的管理,禁止员工参加场外交易配资;严格执行《投资要求》,对投资者进行适当管理;加强客户账户管理,加强客户识别和客户回访,加强对账户异常交易的监控和报告;开展深入的投资者教育工作;认真做好风险预警,指导投资者合理投资,防范投资风险等。

配资公司的销售人员告诉记者,在上周五进行了市场调整之后,为了防止2015年发生“强制清算”事件,公司现在降低了针对新客户的杠杆率配资 ,杠杆率已从以前的10倍降低到目前的5倍。

通过自然人开设帐户

根据记者的了解,广东某私募股权公司最近在私募股权集团中寻找配资公司 配资,涉案金额几千万元,但在[ 配资公司尚未收回,并且当前的配资金额不多,可用资金可能需要一两天的时间。此外,一些配资公司业务人员告诉记者,配资公司的许多资金(尤其是小额帐户)没有配额,因此相应地提高了小额帐户的门槛,从以前的10,000元(保证金)开始( 1:5),当前的分配起价为20,000元,这种小帐户供不应求,需要排队等候。

根据记者的了解,许多配资公司以前曾在经纪人中作为私募股权代理机构开立账户,并使用其资产管理系统,并通过该系统开展了配资业务在线配资,其中一些可以分为仓库和其他形成多个小帐户。实际上,某些经纪人处于合规性边缘并为配资公司提供资产管理系统的原因是配资公司可以为经纪人带来更多的交易佣金,并且配资公司开立的账户的佣金通常是很高。并且配资客户由于兴趣而更愿意短期经营。因此,某些经纪人和配资公司可以形成“利益联盟”。

还可以理解,在2015年股市剧烈波动之前,包括定量私募股权在内的私募股权机构都可以使用经纪交易系统。开发也非常快,但是场外交易配资也悄悄地访问了它。带来一些风险。监管部门发布《关于清理和纠正非法证券业务活动的意见》后,经纪公司和大多数私募股权机构切断了交易系统的使用权限。

记者的调查了解到,三年前,由于配资业务和程序化交易引起的一系列负面影响,经纪人被要求停止访问第三方界面。由于恒生HOMS系统的访问被切断,配资行业一度陷入萧条。各种机构投资者对子仓库管理,跟踪股票配资要另外开户么,策略和量化的需求只能通过经纪公司的自制系统来完成。但是,这也使配资公司找到了新的机会,那就是直接与经纪人进行“官方合作”。

根据报告者在多个实体配资公司中进行的调查,配资公司的帐户当前是自然人开设的帐户,而不是先前的子仓库系统的帐户。值得注意的是,由于监管机构要求一个人容纳三个住户,这意味着需要找到许多自然人开设账户,因此这也是目前某些配资账户紧张的原因。

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作为投资者,记者从各方了解到,与配资公司签订贷款合同后,投资者需要将保证金和配资利息存入配资公司指定的帐户(个人帐户)中,然后配资公司将为投资者提供股票帐户,然后配资公司的风险控制人员将移交投资者的帐户和密码。这些配资公司交易软件全部来自经纪人,并且都是自然人开设的帐户。目前,大多数经纪人都参与其中。

业内人士分析,如果监管机构开放交易界面,可能会对经纪人和私募股权公司提出更高的要求,例如允许具有较强风险控制能力的经纪人首先开放并对量化的私募股权基金进行更严格的审查。 。根据中国证券监督管理委员会《关于证券外部访问公司交易信息系统管理的暂行规定》,表明并非所有私募股权机构都可以使用经纪交易系统。访问必须满足三个条件:私募股权基金经理应为私募股权基金经理。证券投资基金经理;去年底管理产品规模不少于5亿元;关联产品应由中国投资基金业协会备案。

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